CFA一级考试相对二三级来说，较为容易，所以有一部分基础较好的学员会选择自学CFA，那么CFA自学怎么入手？需要哪些教材？小编根据这一问题整理了关于CFA自学备考的相关资料，大家可以作为参考。

 

首先大家要了解CFA是什么？

 

CFA是“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“特许金融分析师学院”(ICFA)发起成立。是全球投资业里最为严格与含金量最高的资格认证，被称为金融第一考的考试，为全球投资业在道德操守、专业标准及知识体系等方面设立了规范与标准。自1962年设立CFA课程以来，对投资知识、准则及道德设立了全球性的标准，被广泛认知与认可。

 

CFA考试的形式

 

CFA考试内容分为三个不同级别，分别是方式是Level I、Level II和Level III。考试在全球各个地点统一举行，每个考生必须依次完成三个不同级别的考试。Level I考试由每年一次增加为每年两次，Level II和Level III考试为一年一次。

 

Level I考试题型为选择题，内容基本以投资原理和投资工具为主，主要在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；Level II、Level III则为案例分析和多项选择相结合的方式，各占50%，着重考核候选人在实践中综合运用投资原理的分析、决策能力，Level II主要考察资产评估的能力，Level III考察组合管理及资产分配的能力。

 

CFA一级考试课程着重于投资评估和管理的工具和因素；CFA二级考试课程着重于资产评估及其工具和因素的应用；CFA三级考试课程着重于投资组合管理。道德和职业标准是CFA三个级别的考试课程中均强调的内容。

 

CFA自学需要哪些教材

 

 一、官方教材

 

1、CFA原版教材，例如The Analysis and Use of Financial Statements、Fixed Income Analysis等等，有助于帮助学员深入了解金融领域，可作为经典读物，并非考试必读内容。

2、Curriculum即官方教材，属于强制购买的材料，每级都有6本，分为纸质版和电子版。自2014年起，电子版CFA官方教材费用绑定在了考试费用中，意味着考生必须购买电子版教材。而纸质版教材可由考生自行决定是否购买。

3、Sample question和Mockup，官方提供的最重要的学习资料。一般情况下官方免费提供一套Sample question和一套Mockup，额外的套题需要另付费。

4、Standard of Professional Conducts，即道德手册。CFA的道德考试部分非常重要，因此建议学员常带在身边，有时间就翻开看看。

 

二、Study Notes

 

Notes是指外国一些出版机构针对CFA考试提供的复习资料，内容详尽并且突出重点。出版notes的机构很多，例如Kaplan Schweser、Stalla等，其中Schweser在国内的名气最大，用的人也最多，因此考生必备。下面主要介绍

 

Kaplan：

 

1、Kaplan完全根据LOS（Learning Outcome Statements，即curriculum里介绍每章之前提出的问题，可以理解为考纲）进行讲解。依据LOS编辑出的notes每级都有6本，内容精炼，考试必读。

2、Volume1、Volume2，是Kaplan出版的模拟题，每本三套。其中V2的难度更大，更加偏离实际，因此不应作为重点。在时间充裕并且官方套题已经做过的情况下，建议完成V1。尤其是CFA一级，考前需要一定的练习，以免造成考试时间安排不合理的尴尬情况。

3、Secret Source以及视频课程，Secret Source实际上是notes内容的再次精炼，因为notes已经相当简明，因此Secret Source里会遗漏掉大量重要知识点。可作为最后的回顾材料使用。