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2019年CFA三级新考纲变动分析

2019年CFA三级考纲对权益进行了大规模的修订。此外,职业道德、资产配置、固定收益组合管理、交易这四门科目科目的考纲发生改变。

下列科目的考纲无任何变化

-行为金融

(Behavior Finance,SS4)

-私人财富管理

(Private Wealth Management,SS5-6)

-机构投资的组合管理

(Portfolio Management for Institutional Investors,SS7)

-经济分析的组合管理应用(Application of Economic Analysis to Portfolio Management,SS8)

-另类投资的组合管理

(Alternative Investments for Portfolio Management,SS15)

-风险管理

(Risk Management,SS16-17)

-业绩评估

(Performance Evaluation,SS19)

-全球投资业绩标准

(Global Investment Performance Standards,SS20)

下列科目发生变化

-职业道德(Ethical and Professional Standards,SS1-3):新增Study session 3,包括2个章节;Study session 1和2中,无实质性变化,只有措辞些微改变。

-资产配置(Asset Allocation and Related Decision in Portfolio Management,SS9-10):Study Session 9中的Reading 18(原Reading16)删除1条考纲;Study Session10删除一整章。

-固定收益组合管理(Fixed-Income Portfolio Management,SS11-12):Study Session 11无变化;Study Session 12中的Reading 24(原Reading23)新增2条考纲。

-权益组合管理(Equity Portfolio Management,SS13-14):整个部分完全重新编写,由原来的1个session变成2个session;修改后的Study session 13-14,包括4个章节。

-交易(Trading,SS18):Session的名称改变,从“Trading,Monitoring and Rebalancing”修改为“Trading”;Study Session 18(原Session16)中删除一整章。

各科目的具体变化如下

职业道德(Study Session 1-3)

1.新增Study session 3,包括2个章节,分别为:

ØReading 5.Overview of the Asset Management Industry and Portfolio Management

ØReading 6.Professionalism in Investment Management

2.Study session 1和2中,无实质性变化,只有措辞些微改变。

Ø将“the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct”改为“the CFA Institute Code of Ethics and Standards of Professional Conduct”或“the Code and Standards”

资产配置(Study Session 9-10)

1.Study Session 9中的Reading 18(原Reading16)删除1条考纲。

ØReading 18.Introduction to Asset Allocation

2.Study Session10删除一整章

Ø原Reading 20.Market Indexes and Benchmarks整章删除。

固定收益组合管理(Study Session 11-12)

1.Study Session 11无变化

2.Study Session 12中的Reading 24(原Reading23)新增2条考纲。

ØReading 24.Yield Curve Strategies

权益组合管理(Study Session 13-14)

1.整个部分完全重新编写,由原来的1个session变成2个session。

2.修改后的Study session 13-14,包括4个章节,分别为:

ØReading 26.Introduction to Equity Portfolio Management

ØReading 27.Passive Equity Investin

ØReading 28.Active Equity Investing:Strategies

ØReading 29.Active Equity Investing:Portfolio Construction

交易(Study Session18)

1.Session的名称改变,从“Trading,Monitoring and Rebalancing”修改为“Trading”

2.Study Session 18(原Session16)中删除一整章

原Reading 32.Monitoring and Rebalancing整章删除。

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