1、道德和工作规范、证券法与监管触及的内容

 

　　①适用法律和监管。它包含信誉规范的实质和适用性、有关法规、监管集体的组织和意图。

 

　　②工作准则和规范。它包含道德准则、工作操行规范、ICFA有关规章、AIMR有关规章。

 

　　③道德规范和工作职责。它包含与客户、大众、公司办理者、雇主、帮手及其他剖析师的关系，内部信息疑问，监管职责，研究报告和出资主张，抵偿利益冲突，信誉职责(以上为初级应考内容)，工作道德，出资适宜性。CFA考试

 

　　④道德做法的疑问辨认与办理。它包含信誉职责，内部买卖，公司治理和组织出资者，“慎重人”准则(以上为中级加考内容)，才能和适宜的关怀，组织和承受站偿的利益冲突，通常公司道德价值和职责，道德组织变化(以上为高档加考内容)。

 

　　2、财务报表是CFA课程要点内容，触及到：

 

　　①根本管帐报表的效果与功能，包含收益表、财物负债表和现金流量表

 

　　②管帐报表的解说和使用，包含收入辨认、存货本钱、扣头办法、可商场化证券出资、表外融资、不良债款重组、租凭和所得税(以上为初级应考内容)，活动现金流剖析、汇总公司间出资和公司合并。CFA考试

 

　　③若干专题，如财务报表剖析的意图、有效商场假定的含义，管帐规范、财务报表的调整、世界管帐和报价水平调整，等(中、高档应考①～③的悉数门类)。

 

　　3、数量剖析触及内容

 

　　①数量剖析办法导论，复利、现值和将来值的数学核算，根本计算和回归剖析、危险丈量和衍生证券导论(①为初级应考内容

 

　　②高档回归剖析、根本及高档期权和期货定价(①～②为中、等级应考内容)。CFA考试

 

　　4、经济学它包含：

 

　　①微观经济学主要内容

 

　　②世界经济学

 

　　③微观经济要点与剖析(①～③为初级应考规模

 

　　④经济猜测(①～④为中级应考规模

 

　　⑤证券剖析和组合办理使用

 

　　⑥当时美国及全球经济疑问(④～⑥为高档应考规模)。

 

　　5、固定收益证券剖析这方面的应考内容

 

　　①导论，包含固定收益证券特点，世界固定收益证券商场

 

　　②数学性质，包含报价/收益关系;时期和凸型(①～②为初级应考内容

 

　　③效果评估，包含债券评估、收益和现金剖析、财物保护和合约

 

　　④商场剖析，包含收益曲线、猜测利率、世界商场和衍生证券(①～④为中级应考内容

 

　　⑤组合决议计划。包含活跃型的决议计划，被迫型决议计划指数(①～⑤为高档应考内容)。